新聞發布日期

上市發行人/有關董事 – 行為摘要

2024年6月25日

東勝智慧城市服務控股有限公司（股份代號：265）及一名現任董事

• 該上市發行人於2019年先後兩次以先舊後新方式配售股份。該兩次配售前，一名董事（也是該上市發行人的主席兼行政總裁）均在網上會議上向其所挑選的與會者表示，他們每認購一股配售股份，該公司控股股東便會免費向其送贈多一股股份。
• 基於免費股份安排對先舊後新配售而言的性質及相關性，該上市發行人本應向市場披露有關安排。然而，該上市發行人並未於其配售公告中披露任何有關免費股份安排的資料。
• 該名董事未有採取行動促使該上市發行人履行披露責任。
• 該上市發行人及該名董事被批評。
• 該名董事被進一步指令完成關於監管及法律議題及《上市規則》合規事宜的培訓，當中包括以下內容各至少3小時：(i)董事職責；及(ii)《企業管治守則》；以及 2小時關於《上市規則》第2.13 條的規定。

2024年6月17日

環能國際控股有限公司（股份代號：1102）四名前任董事

• 由2018年至2019年間，該上市發行人的前主席及前行政總裁在其他董事會成員不知情下牽涉多宗有問題的交易，包括該上市發行人附屬公司訂立：

1. 屬主要及／或關連交易的多份貸款協議，但沒有遵守適用的《上市規則》條文；及
2. 附屬公司對前主席之所擁有實體原拖欠前行政總裁的貸款作擔保的安排。這項安排向他們倆提供個人利益，但完全不符合該上市發行人的利益。其後借款人拖欠債務，該擔保因而導致附屬公司被展開仲裁程式及被凍結銀行賬戶。

• 一份2019年8月的報告發現該上市發行人在包括董事會批核、現金及庫務管理以及關連交易等方面存在多項內部監控缺失。
• 2019年至2020年間的進一步不當行為主要涉及前主席。

1. 首先，前主席並無知會該上市發行人其因涉嫌挪用公款而在中國被檢控。他必須向該上市發行人提供這項資料，該上市發行人才能符合《上市規則》第13.51條的披露規定。
2. 其次，於2020年6月，前主席的股權以強制執行股份押記的方式轉讓予債權人。董事會召開會議，商討應否向公眾披露這項資料。前主席於此事上明顯有利益衝突，但其不但並無放棄投票，反而以主席的身份投下決定性一票，議決該上市發行人不應刊發任何公告。
3. 第三，在2020年6月底及前主席被發現遭到檢控後，董事會議決暫停其董事職務。前主席隨即安排該上市發行人刊發未經授權及具誤導成份的公告，令該上市發行人須立即採取行動以作補救，包括停牌。

• 兩名前董事知道前主席在強制執行股份押記方面有利益衝突，但並無處理這個情況，而是盲目跟隨前主席投票贊成不披露此事。
• 前主席及兩名前董事均未配合聯交所的調查。
• 聯交所公開譴責前主席及兩名前董事，並向他們發出董事不適合性聲明。
• 除公開譴責外，聯交所向前行政總裁發出損害投資者權益聲明。

2024年6月6日

中國海升果汁控股有限公司（已除牌，前股份代號：359）及五名董事

• 該上市發行人於2021年10月13日公布其附屬公司已訂立協議出售其於一家公司的權益。該表示出售事項構成主要交易，因此須遵守《上市規則》下的規定，包括有責任先獲得股東批准才完成該項交易。
• 然而，僅一星期後（2021年10月20日），該上市發行人沒有遵守《上市規則》規定便完成出售事項。
• 該上市發行人於2021年11月3日就尋求股東批准而將採取的行動刊發另一份公告。該公告具有誤導成份，它沒有向投資者披露出售事項已完成。
• 該上市發行人於2021年12月6日公布出售事項已完成，但其有意採取補救措施及尋求股東追認。這份公告亦具有誤導成份。於聯交所調查期間，該上市發行人承認當其時遇到嚴重財務問題，不太可能採取所述行動。
• 相關董事參與了出售事項，但未有採取行動確保該上市發行人遵守《上市規則》下的規定。他們亦未有竭力確保2021年11月及/或12月刊發的公告所載資料準確完備。
• 聯交所公開譴責該上市發行人及其五名董事。
• 五名董事被進一步指令日後若要再獲委任為任何聯交所上市公司或將於聯交所上市的公司的董事，先決條件是完成20小時的培訓。

2024年5月16日

華星控股有限公司（股份代號：8237）及兩名前任董事

• 2020年6月，該上市發行人透過發行若干新債券籌集約2,500萬元的資金。根據公告，集資旨在贖回將於2020年11月到期的若干舊債券。然而，這些資金最後大部分用於償還該上市發行人前主席借予該公司的股東貸款。結果，該上市發行人並無足夠資金贖回舊債券，最後導致債務違約。
• 該上市發行人概無就發行新債券所籌集資金的用途變動刊發公告，亦沒有公布債務違約。投資者都被蒙在鼓裡。
• 發債所得資金如何使用是該上市發行人前主席及前執行董事負責決定；兩人為妻舅與妹夫關係。他們決定向前主席還款而不是贖回舊債券導致利益衝突，但二人並沒有採取措施避免利益衝突，甚至沒有通知其他董事。
• 前主席及前執行董事未有履行董事職責，其中前執行董事亦未有履行身為該上市發行人監察主任的職責。
• 聯交所公開譴責該上市發行人。
• 除公開譴責外，聯交所向前主席及前執行董事發出損害投資者權益聲明。
• 聯交所進一步指令對該上市發行人確保符合《GEM 上市規則》第十七及十八章下的持續責任的內部監控措施展開獨立檢討。

2024年5月9日

蘇創燃氣股份有限公司（已除牌, 前股份代號：1430）一名前任董事

• 一名前任董事致使該公司一家附屬公司訂立擔保，令該集團就此承擔涉及人民幣1.375億元的風險。按該上市發行人內部監控框架規定，該名前董事須向董事會其他董事匯報該擔保，但其並未有那樣做。
• 該擔保屬須予披露的交易，但因該名前董事未有匯報而令該上市發行人違反《上市規則》有關須在訂立擔保時刊發相關公告的規定。
• 該名前董事於辭任董事後繼續致使該集團進行一連串董事會不知情的交易，直到2021年9月才被該上市發行人核數師發現有關交易。這導致該上市發行人須修訂2021年中期報告以反映有關交易的財務影響，最後嚴重延遲刊發2021年中期報告。
• 聯交所公開譴責該名前董事。
• 聯交所進一步指令該名前董事日後若要再獲委任為聯交所上市公司或將於聯交所上市的公司的董事，先決條件是須完成 18小時有關監管及法律議題以及《上市規則》合規事宜的培訓。

2024年4月25日

中國生態旅遊集團有限公司（前稱華彩控股有限公司） （股份代號：1371）及七名董事

• 聯交所的調查揭露了在2014至2018年間，該上市發行人集團簽訂了多項貸款協議及一項認購協議，導致集團資金大量外流。當時的執行董事參與了該等交易的審批。
• 在證券及期貨事務監察委員會（「證監會」）的協助下，所獲得的證據顯示部分貸款的所得款項轉至與兩名前執行董事有關連的人士及/或實體，而旨在投資的部分認購款項則轉至其中一名前執行董事的丈夫的私人賬戶。此等資金流動令人關注涉事的相關董事及借款人之間是否另有安排。
• 此外：

1. 該上市發行人集團聲稱該等貸款是爲了發展其位于中國及菲律賓的博彩業務。然而，沒有證據顯示貸款所得款項確實用於以上目的，而所有借款人均拖欠還款。
2. 投資原是爲了認購一名康女士所擁有的公司的股份而作出，認購目的是促使該上市發行人在其彩票業務中採用區塊鏈技術。認購款項並非支付予賣方，而是按康女士的指示支付予第三方。股份最終並無交付，康女士其後亦失去聯絡。

• 該上市發行人在並無適當的盡職審查、風險分析或信貸評估的情况下授出貸款並進行相關投資，損害了該上市發行人的利益，也危害了其資產安全。於2018年及2019年財政年度，該上市發行人就應收貸款分別確認6,610萬港元及4.07億港元的減值虧損，並為3,500萬港元的投資作全額減值。
• 在2014至2017年間，即使借款人拖欠償還貸款，甚至該上市發行人與部分借款人已失去聯絡，董事會多次向其核數師表示貸款可悉數收回因此毋須作出减值撥備。該上市發行人對此等陳述並無充分監察，包括三名獨立非執行董事身為該上市發行人審核委員會的成員，理應對有關陳述提出質疑，以確保該上市發行人的財務報表準確無誤。
• 所有董事均知悉該上市發行人的一貫做法為透過授予貸款創造商機，但他們並無確保該上市發行人設立及維持充足的內部監控及風險管理系統。
• 聯交所公開譴責該上市發行人的七名董事，並向其中一名董事發出董事不適合性聲明。另
• 除公開譴責外，聯交所向三名董事發出損害投資者權益聲明。
• 該上市發行人亦被批評。
• 聯交所進一步指令(i)檢討該上市發行人有關促使其遵守《上市規則》第十四及十四A章的規定的內部監控措施；(ii) 一名獨立非執行董事完成21小時關於監管及法律議題（包括《上市規則》合規事宜）的培訓；及(iii)一名前執行董事及另一名前獨立非執行董事日後若要再獲委任為任何聯交所上市公司或將於聯交所上市的公司的董事，先決條件是須完成21小時的培訓。
• 聯交所於2023年11月9日已該上市發行人的一名前獨立非執行董事發出了董事不適合性聲明，事涉他在一家於2021年從聯交所除牌的公司擔任董事期間的行為操守。

上市發行人

描述

天聚地合(蘇州)科技股份有限公司 - H股（股份代號：2479）

一家在中國的綜合性API數據流通服務商。該公司向互聯網公司、電信運營商、科技公司及其他商業及政府組織以及應用程式開發商及科技專業人士提供標準API服務及定製化數據管理解決方案。其公開發售獲超額認購約601.9 倍，估計首次公開招股所得款項淨額約為 349.10百萬港元。迄今為止，其市值約為 30.1 億港元。

老鋪黃金股份有限公司 - H股（股份代號：6181）

一家經中國黃金協會認證的中國「古法黃金」品牌。按2023年收入計，其在中國古法黃金珠寶市場及黃金珠寶市場的份額分別為2.0%及0.6%。其公開發售獲超額認購約581.2 倍，估計首次公開招股所得款項淨額約為 826.64百萬港元。迄今為止，其市值約為64億港元。

QuantumPharm Inc.（股份代號：2228）

一個基於量子物理、以人工智能賦能和機器人驅動的創新型研發平台。其公開發售獲超額認購約102.4倍，估計首次公開招股所得款項淨額約為896.13百萬港元。迄今為止，其市值約為179.9億港元。

江西一脈陽光集團股份有限公司 - H股（股份代號：2522）

一家中國領先的醫學影像專科醫療集團。其公開發售獲超額認購約335.3 倍，估計首次公開招股所得款項淨額約為183.48百萬港元。迄今為止，其市值約為 35.5億港元。

汽車街發展有限公司（股份代號：2443）

就二零二二年的交易量而言，全中國最大的二手車交易服務提供商。其公開發售獲超額認購約432.3 倍，估計首次公開招股所得款項淨額約為90.88百萬港元。迄今為止，其市值約為 81.8億港元。

邁富時管理有限公司（股份代號：2556）

該公司(i)通過軟件即服務(SaaS)向中國企業客戶提供營銷及銷售軟件解決方案，及(ii)提供精準營銷服務，幫助廣告客戶在頭部媒體平臺投放廣告，以觸達目標受眾。其公開發售獲超額認購約5 倍，估計首次公開招股所得款項淨額約為181.11百萬港元。迄今為止，其市值約為 189.0億港元。